3級ﾌｧｲﾅﾝｼｬﾙ・ﾌﾟﾗﾝﾆﾝｸﾞ技能士（FP3級） 過去問
2014年5月
問1 (学科 問1)

正解【○】

投資助言・代理業・投資運用業は登録業者以外行うことが出来ず、未登録の者がこれらの業務を行った場合は3年以下の懲役もしくは300万円以下の罰金、または両者の併科という刑罰に処されます。

金融商品取引法では、以下の4業務を行う際に、内閣総理大臣の登録を受けることを義務付けています。
4業務とは、証券会社が行う第一種金融商品取引業、商品先物会社が行う第二種金融商品取引業、投資顧問会社が行う投資助言・代理業、投資信託会社が行う投資運用業です。

正解は　１　です。

記述の通り、「 金融商品取引法 」では、金融商品取引業は、「 内閣総理大臣の登録を受けた者 」でなければ行うことができないとしています。したがって、○ が正解です。